SEC要求法院強制ISS提供客戶投票紀錄，影響代理顧問監管風險加劇！

美國證券交易委員會（SEC）向聯邦法院申請，要求Institutional Shareholder Services（ISS）提供四年的客戶級代理投票紀錄，以調查其合規性。

美國證券交易委員會（SEC）近日對Institutional Shareholder Services（ISS）展開了深入調查，並已向聯邦法院提出申請，要求該公司提供過去四年的客戶級代理投票紀錄。此舉是因為SEC認為ISS未完全遵守行政傳票的要求，包括客戶身份、投票建議及代表他們投下的選票等資訊。這項調查旨在確定ISS是否在提供建議時符合其信託義務和客戶的個別政策。

ISS作為主要的代理顧問，影響著數千家上市公司的董事選舉、執行薪酬、併購以及股東提案，因此此次爭議可能導致代理顧問受到更嚴格的監管，也可能改變機構投資者記錄投票決策的方式，甚至減少標準化ESG與多樣性相關建議的角色。

值得注意的是，此次調查源於特朗普總統去年12月發出的行政命令，指示SEC審查代理顧問的影響力及其對環境、社會和治理(ESG)及多樣性政策的指導意見。儘管ISS表示正在配合調查，但也提出披露客戶敏感資訊可能違反客戶的隱私預期，並可能使其面臨報復的風險。此外，ISS還對傳票提出第一修正案的異議。

本事件將如何發展，將成為業界關注的焦點，未來或許需要重新評估代理顧問的運作模式及其對市場的影響。

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