國泰投信誤買世芯，8檔基金重算淨值恐挨罰

國泰投信因未及時將利害關係人納管，導致旗下8檔主動式基金與全權委託帳戶誤買世芯-KY(3661)股票，違反《證券投資信託基金管理辦法》相關規定。金管會證期局證實，國泰投信已於今年1月及3月通報重大偶發事件，全委帳戶認列賠償款與損失共計4.54億元，並已於今年1月20日將相關持股全數清空。

為保障投資人權益，國泰投信宣布針對受影響的8檔基金重新核算淨值，並採「從優原則」進行補償。若重估後投資人有虧損，將由公司全額填補並加計利息，溢領部分則不予追回；補償款項預計於6月29日匯出。國泰投信強調，所有補償及其衍生成本均由公司自行吸收，不影響各基金資產及其他受益人權益。

金管會指出，本案涉及未落實利益迴避與內控制度，後續將依相關法規處以60萬至300萬元之行政罰鍰。至於公司未能及時掌握董事兼任獨董情形的確切原因，目前主管機關仍在進一步查核與釐清中。