郭明鑑兼職踩紅線，國泰投信賠9.4億遭金檢

金管會針對國泰投信爆發利害關係人交易違規案，已正式派員進行實地金融檢查。此案起因於國泰世華銀行董事長郭明鑑在擔任國泰投信董事期間，自去年5月起兼任世芯-KY(3661)獨立董事，導致世芯-KY成為利害關係公司。國泰投信旗下8檔基金與全權委託帳戶因內部疏漏，買賣世芯-KY股票，違反利害關係人交易限制。目前郭明鑑已辭去國泰投信董事一職。

針對投資人權益受損，國泰投信已完成影響期間的基金淨值重新核算，並採取從優補償原則。據統計，8檔基金補償金額約新台幣4.9億元，影響受益人約5萬500人；若加計先前全權委託帳戶認列的4.54億元賠償款，合計總補償金額達9.44億元。相關補償款項將於6月29日起透過47家銷售機構撥付至受益人帳戶，衍生成本由國泰投信全數負擔。經全面清查郭明鑑兼任其他國內外公司董事之情形，國泰投信表示除本次事件外，其餘基金運作均符合規範。

針對外界關注郭明鑑身兼多職是否妥適，金管會銀行局指出，依據銀行負責人資格條件相關準則，雖未直接限制兼職數量，但負責人的兼任行為必須確保本業與兼任職務的有效執行，不得有利益衝突。銀行須定期對負責人兼任職務的績效進行考核，作為是否續任的參考，此部分將回歸公司治理層面檢視，金管會亦將持續觀察後續運作。