國泰金烏龍申報損近十億，總座致歉並嚴管兼職

國泰世華銀行前董事長郭明鑑因兼任世芯-KY(3661)獨立董事，在申報程序上出現遺漏，導致國泰投信旗下8檔共同基金與全權委託帳戶誤買利害關係人股票，最終合計賠償約9.48億元，影響近5萬名受益人。國泰金控(2882)總經理李長庚於1日率領旗下主要子公司高層公開致歉，並說明事件原委與後續處置。

李長庚指出，郭明鑑在擔任世芯-KY獨立董事時，確實已向金控與銀行的關係人交易管理系統進行申報，但未能同步向國泰投信系統申報。與此同時，國泰投信在內部的檢核與複核工作上亦有缺失，未能於定期比對中及時發現漏報情況，因一連串的疏漏才導致此次違規事件發生。

事件爆發後，國泰金控董事長蔡宏圖第一時間召集旗下子公司董總開會，要求經營團隊全力解決問題並防範未來風險。國泰金控宣布，未來旗下所有子公司高管兼職將全面採取「原則禁止、例外核准」之管理制度。董事長與總經理原則上不再兼任外部上市櫃公司董監事，僅保留如財金公司等與本業密切相關之例外情況。為避免內部檢討出現盲點，國泰金控已決定引進外部專業顧問公司，對集團進行全面性體制改造與檢視。

針對此次內控缺失，金管會已於6月22日起指派檢查局、證期局與銀行局進駐國泰投信展開實地金檢，預計進行至7月8日。金管會主委彭金隆表示，將在事實釐清後依法處理，若確認違反內控制度，最高可處以300萬元罰鍰或相關行政處分。此外，金管會亦預計於7月中旬召集全體銀行，針對獨立董事兼任與利益迴避等相關規範進行討論，以期進一步強化金融業內部控制與公司治理標準。